Anonymisierte Referenz | Automotive / reguliertes Konzernumfeld | Finanz- & IT-Zusammenarbeit
Ausgangssituation
In regulierten Konzernumfeldern werden Finanz- und IT-Dienstleistungen zunehmend gemeinsam erbracht – häufig unter Einbindung interner Einheiten sowie Servicepartner. Gleichzeitig steigen die regulatorischen Anforderungen an Steuerbarkeit, Kontrolle und Nachweisführung deutlich, insbesondere durch Vorgaben wie DORA, MaRisk und ISO.
Im konkreten Projektumfeld waren Verantwortlichkeiten, Kontrollen und Nachweise über mehrere Rollen, Teams und Servicepartner verteilt. Verträge regelten zwar das „Was“, jedoch nicht ausreichend das „Wie“ der Steuerung, Dokumentation und Prüfung. Risiko-, Kontroll- und Nachweisprozesse waren stark personengetrieben und nur begrenzt strukturbasiert.
—> Hohe regulatorische Verbindlichkeit bei gleichzeitig heterogenen Ausführungsmodellen und geringer Steuerbarkeit
Zielbild
Ziel war der Aufbau einer einheitlichen, auditierbaren und steuerbaren Kooperations- und Kontrollarchitektur zwischen Finanzfunktion und IT – über Domänen, Systeme und Servicepartner hinweg.
Klar definierte Verantwortlichkeiten und Entscheidungswege
Transparenz über welcher Service welche Kontrollen erfüllen muss
Einheitliche Logik, wie Nachweise entstehen, geprüft und bereitgestellt werden.
Skalierbare und zukunftsfähige Steuerungsarchitektur für wachsende Serviceketten
Integration DORA-konformer Incident-, Third-Party- und Resilience-Prozesse
Wirksame Steuerbarkeit von Kontrollen und Nachweisen als Grundlage digitaler Souveränität
Unser Beitrag
Architektur & Governance
- Übersetzung von Vertrags- und Leistungsmodellen in klar steuerbare Verantwortlichkeiten
- Definition DORA-konformer Rollen- und Governance-Modelle
- Trennung von operativer Leistungserbringung, Kontrolle und Nachweisführung
Prozessharmonisierung
- Vereinheitlichung der Kontroll- und Nachweislogik über Teams, Services und Domänen hinweg
- Harmonisierung von Prozessen zwischen Finanzfunktion, IT und Servicepartnern
- Reduktion manueller Abstimmungen durch klare, strukturierte Abläufe
Daten- & Nachweisfähigkeit
- Aufbau einer durchgängigen, prüfbaren Evidenzkette für Audit und DORA-Konformität
- Einführung standardisierter Templates, Reviews und Freigabemechanismen
- Sicherstellung konsistenter Nachweise über Systeme und Organisationseinheiten hinweg
Automatisierte Nachweisabläufe
- Verankerung von Nachweisen direkt in Prozessen und Systemen
- Automatisierte Erzeugung von Nachweisen statt nachträglicher Dokumentation
- Erhöhung von Qualität, Aktualität und Verlässlichkeit der Nachweisführung
Ergebnis
Revisionssichere Zusammenarbeit zwischen Bank-/Finanzfunktion und IT
–> deutlich geringer Abstimmungsaufwand und reduzierte Audit-Risiken
Prüfbare Verantwortlichkeiten und Entscheidungswege
–> verkürzte Freigabezyklen
DORA-konforme Kontroll- und Incident-Durchführung
–> hohe regulatorische SIcherheit
Stabile Governance über Third-Party-Services hinweg
–> zukunftssichere Struktur für wachsende Serviceketten
Mehrwert für den Kunden
Die geschaffene Struktur ermöglicht es dem Unternehmen, regulatorische Anforderungen nicht nur formal zu erfüllen, sondern wirksam zu steuern. Kontrollen, Nachweise und Verantwortlichkeiten sind transparent, skalierbar und nachhaltig in der Organisation verankert – über interne Einheiten und Servicepartner hinweg.
THINKaDO
THINKaDO verbindet regulatorisches Verständnis mit technologischer und organisatorischer Umsetzungskompetenz.
Wir helfen Unternehmen, komplexe Steuerungs-, Kontroll- und Nachweisanforderungen so zu gestalten, dass sie prüfbar, steuerbar und langfristig wirksam werden.
Stehen Sie vor ähnlichen regulatorischen oder organisatorischen Herausforderungen?
Gerne sprechen wir mit Ihnen über vergleichbare Fragestellungen in Ihrem Umfeld.